manuál k inspekci poskytování sociálních služeb

H
F-XC A N GE
H
F-XC A N GE
c u-tr a c k
N
y
bu
to
k
lic
MANUÁL
K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB
provád né Krajským ú adem Královéhradeckého kraje
pro poskytovatele sociálních slu eb
.d o
o
.c
m
C
m
w
o
.d o
w
w
w
w
w
C
lic
k
to
bu
y
N
O
W
!
PD
O
W
!
PD
c u-tr a c k
.c
H
F-XC A N GE
H
F-XC A N GE
N
y
to
bu
k
lic
.c
POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB
OBSAH:
ívané zkratky a pojmy (v textu a p ílohách)
3
1 CÍLE MANUÁLU K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB
PROVÁD NÉ KÚ KHK PRO POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB
4
2 ORGANIZACE INSPEKCÍ
5
2.1
Tvorba plánu inspekcí
5
2.2
Inspek ní tým
5
2.3
Koordinace inností v rámci procesu inspekce
6
2.3.1
P edinspek ní innosti
6
2.3.2
P ípravná inspek ní fáze
7
2.3.3
Inspekce v míst poskytování sociálních slu eb
7
2.3.4
Záv re ná inspek ní fáze
8
2.3.5
Poinspek ní innosti
9
2.4
Záv r
10
2.4.1
P ílohy
10
2
.d o
m
w
o
c u-tr a c k
o
m
C
lic
k
MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB PRO
w
w
.d o
w
w
w
C
to
bu
y
N
O
W
!
PD
O
W
!
PD
c u-tr a c k
.c
H
F-XC A N GE
H
F-XC A N GE
N
y
k
lic
.c
POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB
ívané zkratky a pojmy (v textu a p ílohách)
Inspekce
ivatel
inspekce poskytování sociálních slu eb
osoba, které jsou poskytovány sociální slu by
Kontrolovaná osoba
právnická nebo fyzická osoba z registru poskytovatel
sociálních slu eb (poskytovatel sociálních slu eb, kterému
bylo vydáno rozhodnutí o registraci a poskytovatel uvedený
v § 84 zákona .108/2006 Sb. o sociálních slu bách, ve
zn ní pozd ích p edpis )
DPI
dlouhodobý plán inspekcí
KPI
krátkodobý plán inspekcí (1. pololetí KPI 1, 2. pololetí, KPI 2)
KIT
koordinátor plánu inspekcí, procesu inspekcí a inspek ních tým
VIT
vedoucí inspek ního týmu
IT
EXT
len(ové) inspek ního týmu
len inspek ního týmu – specializovaný externí odborník
IT
inspek ní tým
IZ
inspek ní zpráva
KÚ KHK
Krajský ú ad Královéhradeckého kraje
PSS
poskytovatel sociálních slu eb vedený v registru
OOJ
osoba oprávn ná jednat za poskytovatele (statutární zástupce
právnické osoby i fyzická osoba)
ELE
dokumenty zasílané p edem v elektronické podob
PAP
dokumenty p edlo ené v pr
RP
rozhovor s pracovníkem/ky kontrolované osoby
RU
rozhovor s u ivateli
S
návaznost na standardy kvality v jiných formulá ích
POZ
pozorování
hu inspekce na míst
3
.d o
m
o
w
o
c u-tr a c k
to
bu
m
C
lic
k
MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB PRO
w
w
.d o
w
w
w
C
to
bu
y
N
O
W
!
PD
O
W
!
PD
c u-tr a c k
.c
H
F-XC A N GE
H
F-XC A N GE
N
y
k
lic
.c
POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB
Pravidlo jednotného výkladu pojm
i provád ní inspekcí jsou pou ívány standardní odborné pojmy, a to jak
v písemném, elektronickém i ústním vyjád ení, aby se eliminovala mo nost
zám ny pojmu i neporozum ní jeho výkladu.
1
CÍLE
MANUÁLU
K
INSPEKCI
POSKYTOVÁNÍ
SOCIÁLNÍCH SLU EB PROVÁD NÉ KÚ KHK PRO
POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB (dále jen manuál)
Cílem manuálu je zajistit maximáln jednotný a srozumitelný postup p i
organizaci a výkonu inspek ní innosti u poskytovatel sociálních slu eb
provád né Krajským ú adem Královéhradeckého kraje.
Tento manuál vychází z Interní metodiky inspekcí poskytování sociálních
slu eb KÚ KHK.
Manuál dále vychází z:
− zákona . 108/2006 Sb. o sociálních slu bách, ve zn ní pozd
(dále jen zákon o sociálních slu bách),
ích p edpis
− vyhlá ky . 505/2006 Sb., kterou se provádí n která ustanovení zákona o
sociálních slu bách, ve zn ní pozd ích p edpis (dále jen provád cí
vyhlá ka),
− zákona . 552/1991 Sb., o státní kontrole, ve zn ní pozd
jen zákon o státní kontrole),
ích p edpis (dále
− P íkazu editele Krajského ú adu Královéhradeckého kraje . 24 – kontrolní
systém a ád (dále jen P íkaz . 24),
− zákona . 500/2004 Sb., správní ád, ve zn ní pozd
správní ád),
ích p edpis (dále jen
− Metodiky inspekcí, 2. verze k 25. 5. 2007
Manuál sleduje tyto cíle:
§
Sjednotit postup provád ní inspekcí sociálních slu eb inspek ními týmy
§
Zp ehlednit a konkretizovat proces inspekce poskytovatel m sociálních
slu eb, u kterých bude inspekce provád na.
4
.d o
m
o
w
o
c u-tr a c k
to
bu
m
C
lic
k
MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB PRO
w
w
.d o
w
w
w
C
to
bu
y
N
O
W
!
PD
O
W
!
PD
c u-tr a c k
.c
H
F-XC A N GE
H
F-XC A N GE
N
y
k
lic
.c
POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB
2
ORGANIZACE INSPEKCÍ
2.1
Tvorba plánu inspekcí
Krajský ú ad sestaví DPI na dobu 5 let pro v echny sociální slu by z registru PSS, u
kterých provádí KÚ KHK inspekci v souladu s § 97 odst. 1 písm. a) zákona o
sociálních slu bách. Z dlouhodobého plánu se vychází p i sestavování KPI 1 a KPI 2.
Oba plány inspekcí zahrnují ní e uvedené typy inspekcí tak, aby zde byly pom rn
zastoupeny.
§
Inspekce „typu A“:
edm t inspekce je dán dle § 97 odst. 2 písm. a) a c) zákona o sociálních
slu bách. Inspekce typu A se zpravidla provádí jednou v období stanoveném DPI.
§
Inspekce „typu B“:
edm t inspekce je dán rozsahem zji ní, která vy adují kontrolu napl ování
opat ení p ijatých poskytovatelem k odstran ní zji ných závad v období
krat ím, ne je mezi dv ma inspekcemi typu A.
§
Inspekce „typu C“:
Provádí se u PSS, kde v období mezi inspekcemi byl podán podn t i stí nost na
kvalitu poskytovaných slu eb takového charakteru, kdy odklad
ení m e
znamenat dal í výrazné zhor ení kvality poskytovaných slu eb. Podn tem pro
provedení inspekce typu C m e být vlastní iniciativa. P edm tem inspekce je
oblast, která byla podn tem nebo stí nosti napadena.
2.2
Inspek ní tým
Pro ka dou plánovanou inspekci je sestaven jmenovit IT:
§ VIT je v dy pracovníkem kontrolního orgánu (KÚ KHK).
§
IT jsou pracovníci KÚ KHK a specializovaný externí odborník
§ IT musí být minimáln 3 lenný.
IT p i provád ní inspekcí pou ívá standardních odborných pojm , a to jak
v písemném, elektronickém i ústním vyjád ení, aby se eliminovala mo nost
zám ny pojmu i neporozum ní jeho výkladu.
5
.d o
m
o
w
o
c u-tr a c k
to
bu
m
C
lic
k
MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB PRO
w
w
.d o
w
w
w
C
to
bu
y
N
O
W
!
PD
O
W
!
PD
c u-tr a c k
.c
H
F-XC A N GE
H
F-XC A N GE
N
y
k
lic
.c
POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB
2.3
Koordinace inností v rámci procesu inspekce
Proces koordinace inností provád ní inspekce) zahrnuje:
•
p edinspek ní innosti
•
proces inspekce
Ø p ípravná inspek ní fáze
Ø inspekce v míst PSS
Ø záv re ná inspek ní fáze
•
2.3.1
poinspek ní innosti
edinspek ní innosti
ed procesem inspekce jsou realizovány tyto p edinspek ní innosti:
Po schválení KPI:
⇒ Jako podporu efektivní p ípravy poskytovatele k inspekci a jako prost edek
k zaji ní jeho sou innosti s inspek ním týmem:
o KIT svolá informa ní sch zku pro PSS, na které:
- Informuje PSS o tom, e jim bude ve stanoveném termínu zaslán
informa ní dopis, v elektronické podob „Soupis podklad inspekce
poskytování sociálních slu eb“ a k vypln ní formulá „Seznam
pracovník – fyzických osob, které p ímo poskytují sociální slu by“.
- Vznese p edb né po adavky na zabezpe ení materiální a
technické podpory IT pro realizaci inspekce v míst poskytovaných
soc. slu eb.
- P edá PSS Manuál a seznámí je s jeho obsahem.
- Podá informaci o zp sobu a lh tách zahájení a ukon ení inspekce.
2.3.2
ípravná inspek ní fáze
⇒ Nejmén 45 dn p ed termínem za átku inspekce v míst , obdr í PSS informa ní
dopis, který obsahuje následující dokumenty:
1) „Oznámení o zahájení inspekce poskytování sociálních slu eb“, ve kterém je PSS
ádán o:
- zaslání dokument
dle „Soupisu podklad
inspekce poskytování
sociálních slu eb“ (p íloha . 1) v elektronické podob , ve lh
do 15
kalendá ních dn (lh ta b í ode dne zahájení inspekce) k rukám KIT,
6
.d o
m
o
w
o
c u-tr a c k
to
bu
m
C
lic
k
MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB PRO
w
w
.d o
w
w
w
C
to
bu
y
N
O
W
!
PD
O
W
!
PD
c u-tr a c k
.c
H
F-XC A N GE
H
F-XC A N GE
N
y
k
lic
.c
POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB
- vypln ní „Seznamu pracovník – fyzických osob, které p ímo poskytují
sociální slu by“ (p íloha . 2) v elektronické podob , ve lh
do 15
kalendá ních dn (lh ta b í ode dne zahájení inspekce) a zaslání k rukám
KIT,
- o sepsání nebo vyzna ení v ech p ípadných zm n provedených ve
vnit ních p edpisech v období od jejich zaslání v elektronické podob
k rukám KIT do zahájení inspekce v míst .
2) Pov ení k inspekci poskytování sociálních slu eb“, vystavené pro VIT a v echny
IT.
⇒ Sou asn s odesláním informa ního dopisu bude PSS elektronicky zaslán
formulá „Soupis podklad inspekce poskytování sociálních slu eb“ a „Seznam
pracovník – fyzických osob, které p ímo poskytují sociální slu by“.
Den následující po doru ení oznámení je dnem zahájení inspekce.
Podjatost VIT nebo
IT
Na základ oznámení o slo ení IT m e PSS podat námitku o podjatosti n kterého
lena IT. Námitka o podjatosti musí být podána písemn editeli KÚ KHK, jakmile se
o této skute nosti PSS dozví a musí obsahovat zd vodn ní. Je nutno postupovat
v souladu se zákonem o státní kontrole.
2.3.3
Inspekce v míst PSS
⇒ VIT zorganizuje úvodní setkání IT s OOJ a ostatními ur enými pracovníky PSS.
Dohodne se v emi ú astníky zejména technické a materiální zabezpe ení,
pravidla sou innosti mezi pracovníky PSS a IT, zajistí vylosování u ivatel
k rozhovor m a odsouhlasí se v emi ú astníky harmonogram pr
hu inspekce
v míst PSS.
PSS je povinen vytvo it základní podmínky k provedení inspekce a poskytnout IT
sou innost p i výkonu inspekce dle § 14 zákona o státní kontrole. V p ípad , e
PSS tuto povinnost nesplní, m e mu být ulo ena po ádková pokuta dle § 19
zákona o státní kontrole.
⇒ PSS p ipraví a p edlo í IT originály a kopie platných dokument dle „Soupisu
podklad inspekce poskytování sociálních slu eb“, který obdr el v elektronické
podob (neposta uje výtisk PC soubor ).
⇒ PSS vyzna í nebo sepí e v echny p ípadné zm ny provedené ve vnit ních
edpisech v období od jejich zaslání v elektronické podob k rukám KIT do
zahájení inspekce v míst nebo p edlo í p ípadné, v tomto období nov
vytvo ené, platné vnit ní p edpisy.
7
.d o
m
o
w
o
c u-tr a c k
to
bu
m
C
lic
k
MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB PRO
w
w
.d o
w
w
w
C
to
bu
y
N
O
W
!
PD
O
W
!
PD
c u-tr a c k
.c
H
F-XC A N GE
H
F-XC A N GE
N
y
to
bu
k
lic
.c
POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB
⇒ Pro kontrolu podmínek registrace uvedených v § 79 odst. 5 písm. j) zákona o
sociálních slu bách p edlo í PSS originály nebo ov ené kopie doklad , ne
star ích p l roku v dob konání inspekce.
⇒ Po provedení díl ích krok inspekce VIT seznámí OOJ s IZ.⇒ Po podepsání IZ obdr í jeden výtisk OOJ.
⇒ PSS má mo nost podat námitky proti IZ (viz dále).
⇒ PSS má povinnosti podat zprávu o odstran ní zji ných nedostatk v souladu s
§ 11 písm. f) zákona o státní kontrole ve zn ní pozd ích p edpis ve lh , která
bude uvedena v IZ.
⇒ VIT ukon í inspekci v míst PSS.
2.3.4
Záv re ná inspek ní fáze
⇒ Proti IZ m e PSS podat písemné a zd vodn né námitky ve lh
5 dn
dne seznámení s IZ, nestanoví-li VIT lh tu del í. (Lh ta je uvedena v IZ.)
ode
(Lh ta je uvedena v kalendá ních dnech a za íná b et první den po seznámení
PSS s inspek ní zprávou a kon í poslední den lh ty ve smyslu § 40 správního
ádu, tzn. poslední den dodání ke správnímu orgánu, který lh tu stanovil – na
podatelnu, nebo poslední den k po tovní p eprav ; p ipadne-li konec lh ty na So,
Ne, nebo státem uznaný svátek, je posledním dnem lh ty nejbli í pracovní den.)
1) Pokud PSS podá námitky proti IZ, VIT m e rozhodnout o námitkách sám,
pokud jim v plném rozsahu vyhoví. Inspekce je ukon ena dnem, kdy je
poskytovateli doru eno „rozhodnutí o námitkách“. Proti „rozhodnutí o
námitkách“ není opravný prost edek p ípustný.
2) Pokud PSS podá námitky proti IZ, VIT námitkám nevyhoví v plném rozsahu,
pak p edá námitky editeli KÚ KHK. O námitkách rozhodne editel KÚ KHK.
Inspekce je ukon ena dnem, kdy je poskytovateli doru eno „rozhodnutí o
námitkách“ zaslané editelem KÚ KHK. Proti „rozhodnutí o námitkách“ není
opravný prost edek p ípustný.
3) Jestli e je do t í m síc od doru ení námitek zahájeno s PSS správní ízení o
ulo ení sankce nebo opat ení v p ímé souvislosti se skute ností obsa enou
v IZ, m e VIT nebo editel KÚ KHK vydat rozhodnutí o tom, e se námitky
vy ídí v rámci tohoto správního ízení; je-li ke správnímu ízení p íslu ný jiný
správní orgán ne KÚ KHK, m e VIT nebo editel KÚ KHK vydat rozhodnutí
o tom, e se námitky p edávají tomuto správnímu orgánu. Proti t mto
rozhodnutím není opravný prost edek p ípustný. Inspekce je ukon ena dnem,
kdy nabude právní moci doru ené rozhodnutí ve správním ízení (o ulo ení
sankce nebo opat ení v p ímé souvislosti se skute ností obsa enou v IZ).
4) Jestli e je do t í m síc od doru ení námitek zahájeno s PSS správní ízení o
ulo ení sankce nebo opat ení v p ímé souvislosti s pouze n kterými
8
.d o
m
w
o
c u-tr a c k
o
m
C
lic
k
MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB PRO
w
w
.d o
w
w
w
C
to
bu
y
N
O
W
!
PD
O
W
!
PD
c u-tr a c k
.c
H
F-XC A N GE
H
F-XC A N GE
N
y
k
lic
.c
POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLU EB
skute nostmi obsa enými v IZ, které lze od ostatních skute ností
obsa ených v IT odd lit, m e VIT nebo editel KÚ KHK vydat rozhodnutí, e
se námitky vy ídí v rámci tohoto správního ízení, ale pouze ohledn námitek,
které se týkají skute ností, k nim je správní ízení zahájeno. Proti tomuto
rozhodnutí není opravný prost edek p ípustný. Pak je inspekce ukon ena
dnem, kdy nabude právní moci doru ené rozhodnutí ve správním ízení (o
ulo ení sankce nebo opat ení v p ímé souvislosti s pouze n kterými
skute nostmi obsa enými v IZ). Ostatní námitky se vy ídí dle bodu 2).
Ukon ením ízení o námitkách je ukon ena inspekce.
2.3.5 Poinspek ní innosti
⇒ PSS podá písemnou zprávu o odstran ní zji ných nedostatk (dle §11 písm. f)
zákona o státní kontrole) VIT ve lh
uvedené v IZ. (V p ípad , e PSS tuto
povinnost nesplní, m e mu být ulo ena po ádková pokuta dle § 19 zákona o
státní kontrole.)
⇒ Písemnou zprávu o odstran ní inspekcí zji ných nedostatk
PSS
vypracuje strukturovan v obdobné form jako jsou Inspek ní listy tvo ící sou ást
IZ.
2.4
Záv r
2.4.1 P ílohy
íloha . 1 - Soupis podklad inspekce poskytování soc. slu eb
íloha . 2 - Seznam pracovník – fyzických osob, které p ímo poskytují sociální
slu by
9
.d o
m
o
w
o
c u-tr a c k
to
bu
m
C
lic
k
MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLU EB PRO
w
w
.d o
w
w
w
C
to
bu
y
N
O
W
!
PD
O
W
!
PD
c u-tr a c k
.c