5IE405_09_LS_2013_final

5IE405
Behaviorální
právo a ekonomie
Přednášející:
Petr Koblovský
KIE NF VŠE
9. Ekonomie zločinu. Trestní právo a
regulace závislostí.
Specializace 5BE – Ekonomie a psychologie (garant: dr. Koblovský)
Prezentace byla vytvořena i za pomoci grantu FRVŠ 861/G5/2013.
Průlomový článek Becker (1968)
• Motivace? „[c]rime is an economically important activity or
„industry,“ notwithstanding the almost total neglect by
economists.“ (Becker, pp. 170)
• Subjekt porovnává očekávaný užitek z legální a nelegální
činnosti
• EU (prav. dopadení*průměrný lup > EU (pravd. legální
činnosti*průměrný příjem)
– Krádeže v ČR: cca 20% soudní líčení, x 60% shledání vinným, x
30% nepodmíněné odsouzení = cca 3-4%.
– Délka a výše trestu má nižší elasticitu zločinnosti než
pravděpodobnost dopadení (tedy zločinnost klesne více při
zvýšení pravděpodobnosti dopadení než při zvýšení trestu)
– Pravděpodobnost legálního činnosti = situace na trhu práce (U)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
2
Becker (1968)
• „I cannot pause to disuss the many general implications of this [economic]
approach, except to remark that criminalbehavior becomes part of a much
more general theory and does not require ad hoc concepts of differential
association, anomie and the like, nor does it assume perfect knowledge,
lightening-fast calculation, or any of the other caricatures of economic
theory.“ (pp. 176)
• Poplatky versus uvěznění: „In the first place, probation and
instututionalization use up social resources, and fines do not, since the
latter are basically just transfer payments, while the former use resources
in the form of guards, supervisory personnel, probation officers, and the
offenders‘ own time.“ (pp. 193).
• Avšak: „One argument against fines is that they are immoral because, in
effect, they permit offenses to be bought for a price in the same way that
bread…“ (pp. 194)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
3
Diskuse I.
• „hang offenders with probability zero“ ? (Kolm,
1973)
• nízká p dopadení v kombinaci s limitně
nekonečným trestem povede k odstranění
zločinnosti (dle Becker, 1968)
– petrohradský paradox?
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
4
Ehlrich (1996)
Trh s trestnými činy
• 5 předpokladů fungování tržního modelu:
1) Optimalizující chování všech účastníků
2) Jejich očekávání o relativních ne/legálních
možnostech (včetně trestů atd.) vychází z
dostupných informací
3) Stabilní distribuce preferencí pro zločiny a
ochranu před zločiny
4) Vynucování práva = maximalizace spol. blaha
5) Agregace zajišťuje dobře definovaná equilibria
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
5
Ehrlich (1973)
• Ehrlich (pp. 524) ve svém průkopnickém článku ukazuje, že
nejen objektivní, ale i subjektivní pravděpodobnost pro
daného kriminálníka hraje roli
• „Recidivism is thus not necessarily the result of an
offender‘s myopia, erratic behavior, or lack of self control,
but may rather be the result of choice dictated by
opportunities.“ (pp 529)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
6
Nabídka trestných činů
• Odměna – „lup“ na trestný čin
• Náklady –
– přímé náklady na získání lupu (plánování, ochrana při
útěku atd.) + nepřímé (oportunitní) náklady ušlé mzdy + p.
přichycení x výše trestu
+ chuť (preference) pro nelegální činnosti
• Nabídková funkce SS – je (rostoucí) funkcí průměrného
výnosu na trestný čin
• Riziko neutrální subjekty (silný předpoklad)
• Křivka začíná v mínusu – musí být určitý „práh“ výnosu
pro vstup jedince na trh: viz preference pro nelegální
činnost
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
7
Marginální zločinci
• i pokud je individuální nabídka absolutně
neelastická vzhledem k jakýmkoliv incentivám,
agregátní nabídka je elastická
– kvůli vstupu/odchodu marginálních zločinců
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
8
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
9
Soukromá ochrana – Poptávka po
trestných činech
• Přímá poptávka ve formě nákupu nelegálního zboží a
služeb, včetně kradeného zboží
• Odvozená poptávka po trestných činech = tolerance
zločinnosti, která je negativně spojena s poptávkou po
soukromé ochraně
• Potencionální oběti mohou:
– kupovat pojištění, zámky, alarm systémy, platit vyšší nájem
v bezpečnějších oblastech atd.
• Ale (!) ochrana není zadarmo
– platí MC = MB z dodatečné jednotky nákupu ochrany
• Každé zvýšení ochrany zvyšuje náklady pro zločince a
snižuje profit ze zločinu
Murphy‘s Law: Anything good
either
Illegal,
CC: BYin
NC life
SA by is
Houdek,
Vranka,
KoblovskýImmoral or Fattening!
10
Veřejné vynucování
• Zločin je z definice externalita a udržování práva a
pořádku je veřejným statkem (což běžně vede k
tržnímu selhání)
• Otázky k zodpovězení:
– Absolutní a relativní velikosti pravděpodobností
chycení vs. přísnost trestu, co je lepší?
– Měly by být tresty one-size-fits-all nebo podle situace?
– Co je efektivnější: peněžní tresty, uvěznění, podmínka?
– Ale Becker (1968), vězni získávají zločinný lidský
kapitál ve věznici – učí se od ostatních vězňů (!!!)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
11
Veřejné vynucování (2)
• Otázky záleží na zájmu veřejnosti a na kontextu
• Také na nákladů vynucování, kriminální kontroly a
dalších věcí
• Optimální vynucení bude financováno z daní (T) tak,
aby opět MC vynucení = MB prevence
• Interakce mezi kontrolory a zločinci? Aneb proč mají
prostitutky sex s policisty
– Levitt: SuperFreakonomics
• Policie není příroda, reaguje na incentivy, zvýšení trestu
může znamenat snížení vynucování, viz bodový systém.
– Robinson Crusoe Fallacy, Tsebilis (1989)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
12
Síla/vliv pozitivních a negativních
incentivů
• Pokud je subjekt riziko averzní, bude jinak
reagovat na pravděpodobnost chycení a
přísnost trestu (pravděpodobnost > přísnost)
• Specifické incentivy jako neschopnostní
(věznění) tresty nebo rehabilitační programy
• Snaha o posun nabídky zločinu doleva
• Negativní efekt povinné práce ve vězení? (V
ČR)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
13
Odhady pozitivních a negativních
incentivů
• Problém nekontrolovaných experimentů,
nicméně Slemrod et al. (1999) a jejich daňový
[Minnesotský] experiment
• Chyby v měření; hlásit každou krádež je velmi
nákladné pro oběť, ale proporcionální chyby =
vzájemně se anulují; nás spíše než absolutní
hodnoty zajímají relativní (mezní) (!)
• Různé definice různých trestných činů, např. u
násilných trestných činů (obrovská variace) je
nejlepší proxy vražda
• Různé studie, různé výsledky, často
nejednoznačné
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
14
Mustard, D. B. (2003). Reexamining criminal behavior:
the importance of omitted variable bias. Review of
Economics and Statistics, 85(1), 205–211.
• často se pracuje pouze s mírou zatčení (MZ)
– ta může +/- korelovat s mírou odsouzení (MO) a výškou
trestu (VT)
– dle směru korelace pak analýza nad-/podhodnocuje efekt
míry zatčení
– empiricky: záporná korelace MZ s MO a VT =
podhodnocení skutečného efektu (50% nižší odhadovaný
efekt MZ po vynechání MO a VT z modelu)
– žáden efekt VT – může ale jít o artefakt (bias k 0)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
15
Durlauf, S. N., Navarro, S. & Rivers, D. A. (2010).
Understanding aggregate crime regressions. Journal of
Econometrics, 158(2), 306–317.
• aggregate crime regressions involve a range of
statistical and behavioral assumptions whose validity is
easily seen to be problematic
– aplikace na odhadování efektu trestu smrti v Dezhbakhsh
et al. (2003) a Donohue and Wolfers (2005)
• nepoužívat je vůbec?
• používat opatrně?
– methods such as model averaging, which can allow for the
integration of inferences from different sets of
assumptions
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
16
Policy implications
• Pokuty neplodí ztrátu mrtvé váhy (DWL), ale
uvěznění, domácí vězení, vazba aj ano, proto
snaha o co nejvyšší pokuty a menší uvěznění
(Becker 1968)
• Ale možný negativní (korodující) efekt při
ponechání většiny kriminálníků na svobodě
• Snaha se zaměřit na pravděpodobnost
dopadení, větší efekty než zvyšování trestu
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
17
Behaviorální implikace
• Prospektová teorie a snaha o změnu
referenčního bodu zločince (směrem nahoru)
• Vnímaná vs. skutečná pravděpodobnost?
Availability heuristic? Možnost záměrného
zkreslení ve prospěch státu?
• Jakých dalších behaviorálních poznatků by se
zde dalo využít?
• Dále Garoupa (2003)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
18
Proč klesl zločin v 90‘ letech v
USA?
Steven Levitt, Understanding Why
Crime Fell in the 1990s: Four factors
that explain the decline and six that do
not
Motivace pro výzkum
• Výrazné snížení kriminality v USA během
období 1991-2001
• Mnoho vysvětlení, které však často nebyly
podložené žádnými daty, pouze „pocity“
• Snížení vražd o 43%
• Majetkové trestné činy se snížili o 30%
• Snížení kriminality ve všech oblastech USA
(města, vesnice, regiony, státy)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
20
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
21
Vývoj počtu vražd od 1950
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
22
Vysvětlení médii
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
23
6 faktorů s malým nebo nevýznamným
efektem
• Silná ekonomika v 90. letech
– 2% snížení nezaměstnanosti = 2 snížení majetkové trestné
činnosti, ale žádná změna násilných tr. činů
• Změna demografické struktury
– 65+ mají 1/50 kriminality 15-19 letých
– Malý efekt, protože struktura se příliš neměnila
• Lepší policejní strategie – těžko se ověřuje, spíše
politická rétorika a boj o hlasy
• Zákony kontrolující dostupnost zbraní – 200 milionů
zbraní v USA v roce 1996
• Možnost nosit skrytě zbraň = ekonomie zvyšování
nákladů pro potencionálního útočníka
• Zvýšení kapitálových (peněžních) trestů
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
24
4 faktory vysvětlující pokles zločinnosti
• Zvýšení počtu policistů
– 1. linie obrany proti zločinu, v USA každý rok $60 mld.
– Beckerovo zvýšení pravděpodobnosti dopadení
– Průměrná elasticita -0,452 (1% zvýšení počtu = snížení
o 0,45) dle Levitt (1997), Levitt (2002)
• Zvýšení počtu uvězněných zločinců ($ 50 mld.)
– Uvězňování drogových dealerů a prodlužování trestů
– Znemožnění páchání trestné činnosti + zastrašení
– Elasticita od -0,1 do -0,4
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
25
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
26
4 faktory vysvětlující pokles zločinnosti (2)
• Ustupující epidemie cracku
– Nízká cena cracku, okolo $5- $10
– Vznik gangů soupeřících o zákazníky a pouliční boje a
násilné trestné činy
– Během 90. let, věznění a „zátahy“ na drogové dealery,
což snížilo atraktivitu distribuce
• Legalizace potratů
– Roe vs. Wade 1973 + 18 let
– Nechtěné děti mají vyšší pravděpodobnost být zločinci
• v pražské studii Matějček et al. se to ale nepotvrdilo
– Legalizace potratů – nižší počet těchto dětí
– I přes empirickou kritiku, tato hypotéza velmi silná
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
27
Drogoví dealeři
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
28
Shrnutí
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
29
Garoupa, N. (2003): BE Analysis of
Crime: A Critical Review
• obvyklá kritika „racionálního optimalizátora“
• 2 role aplikace klasického rámce:
– pozitivní = vysvětlení kriminálního chování
• (opravdu? nebo spíš jen agregátní úroveň kriminality?)
– normativní = jak zlepšit zákony a instituce
• BE není alternativa, pouze zlepšení klasiky
(Jolls, 1998)
– lépe přijatelnáCC: jako
základ pro policies
BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
30
Kritika
• omezené informační sety – jedinec se stává
kriminálníkem pod vlivem okolí
– nemá perfektní znalost všech možností z kterých
následně volí optimální
• present-bias a hyperbolické diskontování
• maximalizace užitku?
– odhady klasické teorie nejsou perfektní, jsou ale
robustní a lepší než alternativy
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
31
Kritika (2)
• komplexnost úkolu a omezená racionalita
– zohlednění psychologických nákladů
• overoptimism, framing, kog. disonance
– možné oblasti zacílení policies
• nejistota
– odsouzeni budou jen s určitou pravděpodobností,
navíc tuto pravděpodobnost neznají
• negativní reciprocita
– pocit „oprávněnosti“ zločinu
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
32
Kritika (3)
• veřejnost odmítá doporučení z klasické teorie
– problematika stanovení skutečného cíle
• jedinci reagují na vnímané změny policies
– zkreslené informování
• morální náklady
– trest jako signál odsouzení daného chování
• zásadně odlišný charakter „trhu“
– nemožnost arbitráže a korekcí
– bariéry odchodu z trhu
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
33
Přínosy BE
• „obohacení“ modelů
– za cenu ztráty tracktability (=testovatelnosti)
– aproximativní racionální model je pořád
prediktivně silnější než alternativy
• potenciálně efektivnější policies
– za cenu ztráty základu pro jejich zhodnocení –
pokud nejsou racionální zločinci, nejsou takoví ani
ostatní účastníci
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
34
An extension of the Becker
proposition to non-expected utility
theory. Mathematical Social
Sciences, 10 – 20.
Dhami, S. & al-Nowaihi, A. (2012).
„hang offenders with probability
zero“?
• mohou být risk-seeking
• nelze vybírat nekonečně vysoké pokuty
• ztráty soc. blahobytu v důsledku justičních
omylů
• rent-seeking ze strany policie
• soc. odpor vůči „drakoničnosti“
• patologičtí kriminálníci neovlivněni
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
36
Expected Utility
• výchozí předpoklad pro Beckera
– lineární pravděpodobnosti a užitek z absolutního
bohatství
• empiricky nepotvrzena
• alternativy:
– RDU – rank dependent utility (nelinearita)
– CPT – cumulative prospect theroy (zisky/ztráty)
• paper dokazuje, že Beckerův návrh platí i při
RDU a CPT
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
37
Vliv cen na krádeže statků
Sidebottom et al. (2011), Wellsmith
and Burrell (2008)
Vliv ceny mědi na její krádeže
• Motivace studie: reagují zločinci na cenové
incentivy? Prudké zvýšení krádeží mědi
• „The recurrent explanation is that metals have
become attractive targets for theft due to the
soaring price of scrap metal.“ (pp. 397)
• Splnění části předpokladů o „žhavých“ (hot)
produktech, kterou udělal Clarke et al. (1999):
1) ukrytelnost, 2) odstranitelnost, 3)
dostupnost, 4) hodnota, 5) uživatelnost
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
39
Vliv ceny mědi na její krádeže (2)
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
40
Vliv životního cyklu výrobku na krádeže
• Nejen cena, ale i fáze cyklu hraje roli
• 4 fáze cyklu: uvedení, růst, zralost, nasycení
• „[W]hat is being stolen in burglaries should reflect what is
desirable to the buying public in illegitimate secondhand
markets, which we may assume will be a reflection of what is
popular on the legitimate market.“ (pp 743).
• Nasycení vede k nižší poptávce, nižší ceně a
menšímu incentivu krást. Autoři se zaměřují
na Video rekordéry, DVD, mobilní telefony či
herní konzole a potvrzují vliv životního cyklu
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
41
Zlaté zločiny
• Vliv ceny zlata na jeho krádeže?
• Zlato splňuje podmínky CRAVED: concealability,
removability, availability, value and enjoyableness
• Růst ceny zlata v posledních letech
• Warren Buffet: „What motivates most gold purchasers is their
belief that the ranks of the fearful will grow. During the past decade
that belief has proved correct. Beyond that, the rising price has on
its own generated additional buying enthusiasm [which has been
creating a bubble and thus] attracting purchasers who see the rise
as validating an investment thesis. As „bandwagon“* investors join
any party, they create their own truth – for a while.“
*Bandwagon = a usually ornate
and high wagon for a band of musicians especially
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
in a circus parade (M-Webster) a.k.a. vůz s kapelou
42
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
1/1/2013
1/7/2012
1/1/2012
1/7/2011
1/1/2011
1/7/2010
1/1/2010
1/7/2009
1/1/2009
1/7/2008
1/1/2008
1/7/2007
1/1/2007
1/7/2006
1/1/2006
1/7/2005
1/1/2005
1/7/2004
1/1/2004
1/7/2003
1/1/2003
1/7/2002
1/1/2002
1/7/2001
1/1/2001
1/7/2000
1/1/2000
1/7/1999
1/1/1999
1/7/1998
1/1/1998
Zlaté zločiny
Nominální cena zlata USD za trojskou unci (31,1g)
2,000.0
1,800.0
1,600.0
1,400.0
1,200.0
1,000.0
800.0
Cena zlata
600.0
400.0
200.0
0.0
43
CC: BY NC SA by Houdek, Vranka, Koblovský
1/7/2012
1/1/2012
1/7/2011
1/1/2011
1/7/2010
1/1/2010
1/7/2009
1/1/2009
1/7/2008
1/1/2008
1/7/2007
1/1/2007
1/7/2006
1/1/2006
1/7/2005
1/1/2005
1/7/2004
1/1/2004
1/7/2003
1/1/2003
1/7/2002
1/1/2002
1/7/2001
1/1/2001
1/7/2000
1/1/2000
1/7/1999
1/1/1999
1/7/1998
1/1/1998
Zlaté zločiny
Reálná cena zlata v CZK za trojskou unci
35000
30000
25000
20000
15000
Cena zlata
10000
5000
0
44